第11題

　　申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A 良好的職業(yè)道德

　　B 誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

　　C 履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

　　D 具有碩士研究生以上學(xué)歷

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

　　第12題

　　下列可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )。

　　A 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B 期貨公司董事長(zhǎng)

　　C 期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

　　D 除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

　　【正確答案】：A,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　第13題

　　下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述正確的有( )。

　　A 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

　　B 獨(dú)立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨(dú)立董事

　　C 期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)

　　D 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的兩家公司兼任董事、監(jiān)事

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第14題

　　申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向( )提出申請(qǐng)。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 國(guó)家工商局

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　第15題

　　下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有( )。

　　A 期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

　　B 期貨公司總經(jīng)理

　　C 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D 期貨公司法定代表人

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 A項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　第16題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括( )。

　　A 擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B 申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C 申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D 申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請(qǐng)人依法解散；(三)申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；(四)申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；(五)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；(六)申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第17題

　　期貨公司董理、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?( )

　　A 對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)有責(zé)任

　　B 1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C 累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

　　D 負(fù)有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；(六)對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第18題

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守( )。

　　A 公司章程

　　B 行業(yè)規(guī)范

　　C 自律規(guī)則

　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

　　第19題

　　取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A 未按規(guī)定參加資格年檢的

　　B 未通過(guò)資格年檢的

　　C 連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D 連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　第20題

　　申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有( )。

　　A 具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　B 具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　C 具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　D 具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。