參考答案
1.【答案】B
【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。
2.【答案】B
【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
3.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
4.【答案】B.
【解析】設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
5.【答案】B
【解析】異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。
7.【答案】B
【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。
9.【答案】A
【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。
11.【答案】B
【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的,不以營利為目的,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載"注意事項(xiàng):(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
14.【答案】B
【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。
15.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定,理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
17.【答案】B
【解析】理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。
18.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定,董事長不得兼任總經(jīng)理。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過。
20.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定,期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
溫馨提示:考生可以根據(jù)大綱復(fù)習(xí)舊版教材上面的保留內(nèi)容,或是下載手機(jī)app做一些歷年真題,模擬試題,為復(fù)習(xí)爭取更多的時(shí)間,靜觀其變等待最新的官方消息。還可以加QQ群:419815146交流學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)與方法