多項(xiàng)選擇題
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
2.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
3.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)( )方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問(wèn)相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
、
6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則
D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )監(jiān)管措施。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括( )。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
11.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。
A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的( )負(fù)責(zé)。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
13.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。
A.分類
B.流動(dòng)性
C.帳齡
D.可回收性
14.期貨公司可以采取以下( )形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的( )的基本要求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)責(zé)任
D.專業(yè)勝任能力
16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( )。
A.保守國(guó)家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個(gè)人隱私
17.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行( )，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導(dǎo)
B.鼓勵(lì)
C.支持
D.監(jiān)督
18.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
19.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金
20.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)( )。
A.對(duì)甲判處罰金
B.對(duì)甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
D.對(duì)甲給予警告處分
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