多項選擇題

1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

2.全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

4.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

5.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務(wù)的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

10.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

12.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.保護客戶的合法權(quán)益

C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有(　　)。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

14.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)(　　)。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有(　　)。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

16.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(　　)。

A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

17.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(　　)。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

18.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

19.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(　　)。

A.理事會設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由(　　)組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.限制結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

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