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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析:中國證監(jiān)會

來源:233網(wǎng)校 2017-03-07 08:45:00

答案解析:

1、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

2、C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

3、B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人2年以上經(jīng)歷。

4、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 3年以上。

5、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣1億元。

6、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7、A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。

8、C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

9、D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

10、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

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