101. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在哪些方面予以配合?（?。?
A、限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B、限制會員開倉
C、移倉
D、強行平倉

102. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書
B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件
D、申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證


103. 期貨公司申請變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（　）。
A、股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
C、間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報表
D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關(guān)決議


104. 期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（?。?
A、變更住所申請書
B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C、變更住所的詳細計劃
D、擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明


105. 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?（　）
A、公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
B、財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準
C、擬更換董事長、總經(jīng)理
D、客戶發(fā)生重大透支、穿倉


106. 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（?。?，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A、統(tǒng)一結(jié)算
B、統(tǒng)一風險管理
C、統(tǒng)一資金調(diào)撥
D、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算


107. 期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的（?。?。
A、免責事項
B、標準
C、條件
D、處置措施


108. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?（　）
A、期貨公司
B、為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員


109. 發(fā)生下列哪些事項的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?（?。?
A、變更公司章程
B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C、任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人
D、被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施


110. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見?（?。?
A、期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述
B、期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
C、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D、違反有關(guān)風險監(jiān)管指標管理規(guī)定