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2014年《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題(一)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-08 08:44:00
導(dǎo)讀:考前強(qiáng)化訓(xùn)練是必不可少的,通過更多的試題練習(xí),考生不僅能提高做題速度,同時(shí)更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進(jìn)行???a target="_blank">估分。
131. 在對(duì)自然人投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估時(shí),投資者同時(shí)提供本人的年收入證明文件和近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,將各項(xiàng)評(píng)分累加作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分。( )


132. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(?。?


133. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗l5個(gè)工作日以上的,期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé),并提前10個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(?。?


134. 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在仟何營(yíng)利性組織中兼職。(?。?


135. 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( )


136. 期貨公司客戶保證金不足時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。( )


137. 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(?。?


138. 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,該人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。(?。?


139. 期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(?。?


140. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,并且期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司可作為第三人參加訴訟。(?。?


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