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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
141. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。( ?。?br />

142. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。(  )


143. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi),將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。( ?。?br />
144. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。(  )


145. 經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級結(jié)算制度。( ?。?br />

146. 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。(  )


147. 期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。( ?。?br />

148. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,交易結(jié)果由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( ?。?br />

149. 在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。( ?。?br />
150. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。( ?。?br />

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