第一百七十九條 未經(jīng)批準并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百八十條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以所買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。
　　 第一百八十一條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從一資格，并處以三萬元以上五萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百八十二條 為股票的發(fā)行或者上市出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，違反本法第三十九條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法猁的股票，沒收違法所得，并處以所買賣的股票等值以下的罰款。
　　 第一百八十三條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法猁的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，人重處罰。
　　 第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百八十五條 違反本法規(guī)定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第一百八十六條 證妝公司違反本法規(guī)定，為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百八十七條 證券公司違反本法規(guī)定，當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的，沒收違法所行，并處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。
　　
　　 第一百八十八條 編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百八十九條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪，依法追究刑事責任。
　　 第一百九十條 違反本法規(guī)定， 法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬于國家工作人員的，依法給予行政處分。
　　 第一百九十一條 綜合類證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，停止其自營業(yè)務(wù)。
　　 第一百九十二條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
　　 第一百九十三條 證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金伯，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責令關(guān)閉或者吊銷責任人員的從業(yè)資格證書。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　 第一百九十四條 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。
　　 第一百九十五條 違反上市公司收購的法定程序，利用上市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
　　 第一百九十七條 證券公司違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市掛牌證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。