第一百三十條 經(jīng)紀(jì)在證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
　　 第一百三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照前二條規(guī)定的業(yè)務(wù)，提出業(yè)務(wù)范圍的申請，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定。
　　證券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。
　　 第一百三十二條 綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
　　客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。
　　 第一百三十三條 禁止銀行資金違規(guī)流入股市。
　　 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
　　 第一百三十四條 證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行?！　∽C券公司不得將其自營帳戶借給他人使用。
　　 第一百三十五條 證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。
　　 第一百三十六條 證券公司注冊資本低于本法規(guī)定的從事相應(yīng)業(yè)務(wù)要求的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷對其有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的核定。
　　 第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。
　　 第一百三十八條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開立證券的資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載。
客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
　　 第一百三十九條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。
　　 第一百四十條 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。
　　證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對帳單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證帳面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
　　 第一百四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易。
　　 第一百四十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
　　 第一百四十三條 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　 第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
　　 第一百四十五條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 第一百四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　 第一百四十七條 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳杂匈Y金不少于人民幣二億元；
　?。ǘ┚哂凶C券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；
　　（三）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；
　?。ㄋ模﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。