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二、不定項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、
對(duì)證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員的要求有( )。
A.
向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.
禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C.
依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.
應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
62、
下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中,屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是 ( ?。?。
A.
貨幣政策
B.
財(cái)政政策
C.
收入分配政策
D.
對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管政策
63、行為金融理論挑戰(zhàn)了經(jīng)典投資理論的兩大假設(shè),經(jīng)典投資理論兩大假設(shè) 的內(nèi)容是( )。
A.
投資者是理性的
B.
投資者并非都是理性的
C.
競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下不會(huì)長(zhǎng)期存在套利機(jī)會(huì)
D.
競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下會(huì)長(zhǎng)期存在套利機(jī)會(huì)
64、
投機(jī)與投資的區(qū)別與聯(lián)系主要有( ?。?。
A.
投機(jī)者持有某證券的時(shí)間不會(huì)太長(zhǎng);投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為
B.
投資者主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊;投機(jī)者可以是與國(guó)民經(jīng)濟(jì)相關(guān)的各個(gè)行業(yè)
C.
投資者的行為往往追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益;投機(jī)者的行為比較穩(wěn)妥,風(fēng)險(xiǎn)小,收益相對(duì)小
D.
投資包含投機(jī),二者是密不可分的
65、
社會(huì)融資總量所涉及的市場(chǎng)包括( )。
A.
信貸市場(chǎng)
B.
債券市場(chǎng)
C.
股票市場(chǎng)
D.
中間業(yè)務(wù)市場(chǎng)
66、
缺口的寬度表明運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱,一般來(lái)說(shuō)( ?。?br />A.
缺口越寬,運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力愈大
B.
缺口越寬,運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力愈小
C.
缺口越窄,運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力愈大
D.
缺口越窄,運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力愈小
67、
下列屬于交叉控股內(nèi)容特性的是( )。
A.
是指母、子公司之間互相持有絕對(duì)控股權(quán)或相對(duì)控股權(quán)
B.
產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時(shí),子公司收購(gòu)母公司新增發(fā)的股份
C.
特點(diǎn)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)模糊化,找不到最終控股的大股東
D.
公司的經(jīng)理人員取代公司所有者成為公司的主宰,從而形成內(nèi)部人控制
68、
完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B,其中證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為30%、期望收益率為14%,證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為25%、期望收益率為l2%。以下說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.
最小方差證券組合為40%×A+60%×B
B.
最小方差證券組合為5/11×A+6/11×B
C.
最小方差證券組合的方差為14.8%
D.
最小方差證券組合的方差為0
69、
下列屬于VaR法特性的是( ?。?。
A.
它可以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門(mén)的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露
B.
提供了一個(gè)統(tǒng)一的方法來(lái)測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)
C.
使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性
D.
簡(jiǎn)單直觀地描述了投資者在未來(lái)某一給定時(shí)期內(nèi)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
70、
關(guān)于社會(huì)融資總量的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在( ?。?br />A.
金融機(jī)構(gòu)通過(guò)資金運(yùn)用對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供的全部資金支持
B.
實(shí)體經(jīng)濟(jì)利用規(guī)范的金融工具、在正規(guī)金融市場(chǎng)、通過(guò)金融機(jī)構(gòu)服務(wù)所獲得的直接投資
C.
其他融資
D.
以上都不是正確