【解析】A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類；B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價；C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。
32．【答案】A來源:考試大網(wǎng)
【解析】公司1／3的監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息，故無法判斷A項是否屬于內(nèi)幕信息。
33．【答案】A
【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為；CD兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
34．【答案】C
【解析】ABD三項均屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
35．【答案】B
【解析】按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置的風險監(jiān)控閥值有：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
36．【答案】A
【解析】操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場的行為。
37．【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
38．【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
39．【答案】A
【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。
40．【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃資產(chǎn)的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
41．【答案】D
【解析】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
42．【答案】C
【解析】C項應(yīng)為具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
43．【答案】C
【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
44．【答案】C
【解析】A項證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣；B項證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；D項應(yīng)為60日內(nèi)。
45．【答案】D
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
46．【答案】A
【解析】客戶應(yīng)當在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應(yīng)當將客戶申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。
47．【答案】A
【解析】國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。
48．【答案】C
【解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即：“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！?
49．【答案】B
【解析】證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。
50．【答案】A
【解析】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企業(yè)債回購交易按席位進行申報。
51．【答案】C
【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。可以理解成在回購到期時的反向交易中，融資方處于買人債券的地位，而融券方處于賣出債券的地位。
52．【答案】A
【解析】債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交收；到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。
53．【答案】A
【解析】在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由交易雙方自行確定?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系。
54．【答案】D
【解析】深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種有1天、2天、3天、7天4個品種。
55．【答案】A
【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收；后者是指在～段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。
56．【答案】B
【解析】買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
57．【答案】D
【解析】中國結(jié)算上海分公司在T+3日下午進行證券和資金交收，完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認和交收確認文件。
58．【答案】A
【解析】證券交易的清算，適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。
59．【答案】A
【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。前者是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額；后者是指結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進行交收。
60．【答案】B
【解析】計算步驟如下：①買股票應(yīng)付資金=50×20=1000(萬元)；②申購新股應(yīng)付資金=600×6=3600(萬元)；③應(yīng)付資金總額=1000+3600=4600(萬元)；④需回購融入資金=4600-4000=600(萬元)；⑤該公司標準券余額=500×1．27=635(萬元)；該公司需要回購融入資金為600萬元，庫存國債為635萬元，因此足夠用于回購融入600萬元。
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