【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。
32．【答案】A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。
33．【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。
34．【答案】A
【解析】由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
35．【答案】B
【解析】題中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念正確，但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
36．【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
37．【答案】A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
38．【答案】B
【解析】題中描述的為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)符合的要求之一。
39．【答案】A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
40．【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。
41．【答案】B
【解析】因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次Et以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。
42．【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。
43．【答案】B
【解析】證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
44．【答案】B
【解析】融資保證金比例是指客戶融資買人時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。
45．【答案】A
【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
46．【答案】B
【解析】波動(dòng)幅度是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。題中描述的是日均漲跌幅的概念。
47．【答案】B
【解析】對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
48．【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
49．【答案】A
【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。
50．【答案】B
【解析】目前，滬深證券交易所辦理證券回購(gòu)交易的券種主要為國(guó)債和企業(yè)債。
51．【答案】B
【解析】回購(gòu)交易申報(bào)有一定的數(shù)量限制。上海證券交易所規(guī)定申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手；深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。
52．【答案】B
【解析】由于債券回購(gòu)交易一般都不超過(guò)1年，所以從性質(zhì)上看，它歸屬于貨幣市場(chǎng)。
53．【答案】B
【解析】債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，可以省略百分號(hào)(％)。
54．【答案】B
【解析】買斷式回購(gòu)主協(xié)議和有關(guān)書面形式的合同構(gòu)成買斷式回購(gòu)的完整合同；而補(bǔ)充協(xié)議只有當(dāng)交易雙方認(rèn)為必要時(shí)才簽訂。
55．【答案】A
【解析】上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。因此，結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單。這是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。
56．【答案】A
【解析】為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
57．【答案】B
【解析】交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。
58．【答案】B
【解析】清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
59．【答案】B
【解析】在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
60．【答案】B
【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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