【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容還包括：要了解自己的客戶，要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。
22．【答案】ABD
【解析】A項(xiàng)至少應(yīng)對在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市；B項(xiàng)每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘；D項(xiàng)單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。
23．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)屬于投資者承擔(dān)的義務(wù)之一。
24．【答案】ABCD
【解析】除ABCD題中四項(xiàng)外，根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下方面：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等等。
25．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；③中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
26．【答案】ABC
【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。
27．【答案】ABCD
【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑤協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
28．【答案】ACD
【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。
29．【答案】ABC
【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項(xiàng)目的附注。
30．【答案】AB
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
31．【答案】BCD
【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：①登錄網(wǎng)站www．chinaclear．cn；②輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；③點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；④瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式；⑤進(jìn)行投票。
32．【答案】ABD
【解析】A項(xiàng)上海證券交易所申購單位為1000股；B項(xiàng)深圳證券交易所申購單位為500股；D項(xiàng)申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。
33．【答案】ABC
【解析】證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。
34．【答案】ABD
【解析】證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
35．【答案】ABC
【解析】除ABC三項(xiàng)外，加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施還有：①應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；②通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制；③建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；④建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度；⑤稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告；⑥加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
36．【答案】ABCD
【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
37．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
38．【答案】AB
【解析】根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
39．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施還包括：①完善的交易控制體系；②合理的規(guī)模控制；③完備的合規(guī)檢查；④科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估；⑤嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度；⑥建立授權(quán)管理與問責(zé)制。
40．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求還有：①建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通；②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。
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