6、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A. 內(nèi)幕交易
B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E. 委托其他證券公司代為買賣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
7、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
8、 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A. 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C. 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D. 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E. 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
9、 下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
10、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價(jià)格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對(duì)手的自主性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
11、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E、 法律風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
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