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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年2月22日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章 證券自營業(yè)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
  21.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(  )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的是(  )。
  A.比較分散
  B.交易品種較單一
  C.交易量通常較小
  D.交易手續(xù)復(fù)雜
  23.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的(  ),屬于內(nèi)幕消息。
  A.20%
  B.30%
  C.40%
  D.50%
  24.( ?。┑淖誀I買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
  A.上市證券
  B.銀行間市場
  C.柜臺
  D.證券包銷
  25.自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是(  )。
  A.董事會
  B.股東大會
  C.投資決策機(jī)構(gòu)
  D.自營業(yè)務(wù)部門
  26.證券交易所的監(jiān)管要求,會員( ?。┚幹茙齑孀C券報(bào)表。
  A.按日
  B.按月
  C.按季
  D.按旬
  27.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,(  )。
  A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
  B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
  C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
  D.處以20萬元的罰款
  28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( ?。┑牧P款。
  A.1倍以上3倍以下
  B.3倍以上5倍以下
  C.1倍以上5倍以下
  D.3倍
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