A.托管機(jī)構(gòu)
B.證券公司自己
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.2
C.6
D.12
13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ?。?
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
14.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。
A.3
B.5
C.15
D.30
15.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.15個(gè)月
16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ?。?。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
17.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A.違反法律、行政法規(guī)
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反行業(yè)規(guī)范
D.投資決策失誤而受損失
18.（ ?。┦亲C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
19.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級(jí)管理人員營私舞弊
20.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
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