11.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù),可能的處罰措施有()。
A.由中國(guó)人民銀行給予警告,并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
B.可暫?;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分
D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的,按其規(guī)定處理
12.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
13.買(mǎi)斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義,主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn),合理確定債券和資金的價(jià)格
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉(cāng)位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15.買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約,對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的,交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告()。
A.同業(yè)中心
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言,上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中,非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能委托開(kāi)展()。
A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
B.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
C.正回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.國(guó)券買(mǎi)賣(mài)
18.關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有()。
A.上海證券交易所:申報(bào)單位為手,l000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所:申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所:最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所:交易單位為合計(jì)面額l000元及其整數(shù)倍
19.開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是()。
A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)
B.活躍國(guó)債交易
C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能
D.提供一種融資方式
20.下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算
D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種