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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月3日
導(dǎo)讀:
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21、證券是用來證明證券( ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。{Page}


22、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說法,錯(cuò)誤的是(?。?。
A.T日中國(guó)結(jié)算上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后,進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
B.結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的,或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的,該參與人T+0預(yù)交收資金不足,其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其結(jié)算備付賬戶內(nèi)
C.證券方面,中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果,按照見券付款的原則,將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶
D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的,且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的,中國(guó)結(jié)算上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理
23、全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( ?。┨臁Page}

24、已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣,固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣,無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣,提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣,長(zhǎng)期投資為0.3億元人民幣。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是(  )億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
25、( ?。┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。{Page}


26、下列不屬于金融衍生工具的有( ?。?。{Page}


27、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí),正式開業(yè)時(shí)間未超過( ?。┠甑淖C券公司,應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.2
B.3
C.1
D.4
28、一般來說,證券買賣委托受理過程不包括( ?。Page}


29、從(  )年3月25日開始,我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。{Page}


30、張軍作為鄧霞的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為鄧霞開立資金賬戶,下列關(guān)于張軍需提供的證卡的說法,錯(cuò)誤的是(  )。{Page}


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