53、首先要取得（ ?。╊C發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。{Page}
54、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（?。?。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
55、整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是（ ?。?。
A.結(jié)算與交收
B.清算與交割
C.結(jié)算與交割
D.清算與交收
56、（ ）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。{Page}
57、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為（ ?。┦旨捌湔麛?shù)倍。{Page}
58、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（ ?。r(shí)，上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
A.3%
B.2%
C.5%
D.4%
59、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)
C.證券投資基金按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)
D.證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)
60、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。{Page}
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．有利于提高回購(gòu)的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
62、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括（ ?。Page}
63、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，屬于法律規(guī)定協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是（ ?。?。
A．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
B．報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
C．介紹業(yè)務(wù)的范圍
D．為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
64、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
D．期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
65、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是（ ?。Page}
66、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)部門(mén)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
67、下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法，正確的是（ ?。?br />A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為
B．《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法
C．》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
E．中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)
68、2006年2月6日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。該實(shí)施細(xì)則重點(diǎn)完善了質(zhì)押式債券回購(gòu)制度，改革措施主要包括（ ?。?。{Page}
69、權(quán)證出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚?，將被終止上市。{Page}
70、以下買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?。{Page}
