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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導讀:
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三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,答錯、放棄均不得分)
101、 只有中央國債登記結算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。( ?。?br />
102、 在深圳證券交易所,B股的結算登記費是成交金額的0.5‰,但最高不超過500港元。 (  )

103、證券經(jīng)紀商申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。( ?。?br />104、 證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同后,應當根據(jù)證券公司的申請,以證券金融公司的名義,為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。 ( ?。?

105、在折算率公布的方法上,上海證券交易所定期于每月最后一個營業(yè)日公布下月各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。()
106、 在客戶交易結算資金第三方存管制度下,客戶交易結算資金的存取全部通過指定商業(yè)銀行辦理。 ( ?。?

107、權證行權采用證券給付方式結算的,認購權證的持有人行權時,應支付以行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款,并獲得標的證券。( )
108、 證券交易所會員應當積極配合證券交易所監(jiān)管,按照證券交易所要求及時說明情況,提供相關的業(yè)務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料,不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料,不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。 ( ?。?br />
109、客戶的證券買賣委托,如果設有成交,證券經(jīng)紀商可以不予保存其委托記錄。( ?。?

110、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調(diào)查,證券公司不 得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資 料。 ( ?。?

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