二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、（　?。攲腺Y產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。
A． 托管銀行
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會
D． 證券公司
62、業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因（　?。?等原因導致業(yè)務經(jīng)營損失的可能性。
A． 制度不全
B． 管理不善
C． 控制不力
D． 操作失誤
63、B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有（　?。?。
A． 可通過境內、境外的證券代理商進行
B． 境外證券代理商通過國際通信設備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報進交易所
C． 駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D． B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)
64、證券市場的競價成交機制，要求能符合證券市場（　　）的原則。
A． 公開
B． 公平
C． 公正
D． 公信
65、上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（　?。?
A． 國債
B． 分離交易可轉換公司債券中的公司債券
C． 公司債券(含企業(yè)債券)
D． 債券質押式回購的融資及融券交易
66、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括（　?。?。
A． 加強自律管理
B． 加強監(jiān)管
C． 完善法制
D． 嚴格把關
67、證券公司審請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當按規(guī)定的內容與格式制作申請材料主要內容包括（　?。?。
A． 申請書
B． 計劃說明書
C． 集合資產(chǎn)管理合同文本
D． 推廣方案及推廣代理協(xié)議
68、在以下（　　）情況下，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。
A． 將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng)
B． 基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人
C． 將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)
D． 基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部
69、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（　?。?。
A． 本集合計劃開始運作的條件和日期
B． 參與金額(比例)
C． 收益分配和責任分擔方式
D． 在集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾
70、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行的告知義務有（　?。?。
A． 以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
B． 指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款
C． 告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D． 告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序