21、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（　?。?br />A． 委托人
B． 證券經(jīng)紀商
C． 證券交易所
D． 中國證券業(yè)協(xié)會
22、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（　　），起點5元。
A． 0．1%
B． 0．3%
C． 0．5%
D． 1%
23、上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（　?。┻M行申報。
A． 到期價(凈價)
B． 到期現(xiàn)價(凈價)
C． 到期購回價(全價)
D． 到期購回價(凈價)
24、證券公司對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向（　?。﹫蟾?。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會
B． 公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)
C． 證券交易所
D． 證券登記結(jié)算機構(gòu)
25、金融期權(quán)交易是指以（　?。閷ο筮M行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A． 金融期貨合約
B． 金融期權(quán)合約
C． 金融遠期合約
D． 金融期貨
26、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（　　）。
A． 開放式基金以市場價格交易
B． 封閉式基金的總量是不固定的
C． 開放式基金是在交易所進行交易的基金
D． 交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
27、新股競價發(fā)行在國外也可以稱為（　?。?
A． 招標購買方式
B． 承銷購買方式
C． 同一價購買方式
D． 支付購買方式
28、證券登記結(jié)算機構(gòu)處置證券時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款的風(fēng)險是（　?。?
A． 本金風(fēng)險
B． 流動性風(fēng)險
C． 操作風(fēng)險
D． 價差風(fēng)險
29、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門至少配備（　?。┟匈Y格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
30、回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（　?。┑奶攸c。
A． 近期交易
B． 遠期交易
C． 期權(quán)交易
D． 債券交易