111、證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于l0個工作日。（ ?。?
112、
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。 （ ?。?
113、
當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉換債券交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?
114、在進行證券委托買賣時，客戶可能直接向場內交易員報單委托。（?。?br />115、
深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（ ）
116、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。 （ ?。?
117、
投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 （ ?。?
118、
集合競價中未能成交的委托，當日不再進入連續(xù)競價。 （ ?。?
119、
網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 （ ）
120、
證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。 （ ?。?br />
2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(10)
導讀:
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