31、按照( )劃分,證券交易有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
A.
交易場所的不同
B.
交易對象的品種
C.
交易品種
D.
交易對象
32、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( )年,任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。{Page}
33、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中,正確的是( ?。?。
A.
證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的,為客戶買賣證券,以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為
B.
證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券
C.
證券公司從事自營業(yè)務(wù)時,只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金
D.
證券公司從事自營業(yè)務(wù)時,為分?jǐn)倐}位,可以借用他人賬戶進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
34、指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( ?。﹤浒傅目蛻艚灰捉Y(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.
中國證券業(yè)協(xié)會
B.
中國證券監(jiān)督管理委員會
C.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.
各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
35、對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,未辦理指定交易的投資者的證券暫由( ?。┩泄?,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.
交易參與人
D.
證券公司
36、上海證券交易所競價交易中,債券買斷式回購交易的申報數(shù)量為( ?。?。
A.
1手或其整數(shù)倍
B.
10張或其整數(shù)倍
C.
100手或其整數(shù)倍
D.
1000手或其整數(shù)倍
37、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A.
活期存款利率
B.
活期貸款利率
C.
定期存款利率
D.
拆借利率
38、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A.
1000股(份)
B.
100股(份)
C.
1000手
D.
100手
39、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.
基金資產(chǎn)總值
B.
基金資產(chǎn)凈值
C.
基金份額市值
D.
雙方協(xié)商
40、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言,有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自助式委托終端的( )。
A.
便捷性和快速性
B.
便利性和快捷性
C.
多樣性和廣泛性
D.
多樣性和快捷性