141、
融資融券擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí),客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。 ( ?。?
142、
以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易,上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。 ( )
143、
深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。 ( )
144、
投資者從事ETF份額的買(mǎi)賣(mài)交易,應(yīng)遵守的一般交易規(guī)則有:買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元,實(shí)行10%的漲跌幅限制。 ( ?。?
145、如果結(jié)算參與人備付金賬戶(hù)內(nèi)的余額不足,則被認(rèn)定資金交收違約。()
146、
投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式,以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。 ( )
147、
客戶(hù)在從事融資融券交易期間,證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址,向客戶(hù)發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后,將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶(hù)的通知義務(wù)。 ( )
148、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。 ( ?。?
149、
證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核時(shí),須確認(rèn)合格后在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”并簽名,同時(shí)加蓋開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù),其余資料留存。 ( ?。?
150、
合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 ( ?。?br />