三、判斷題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò),正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
101、
同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)
102、
可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào),“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、
在委托未成交前,委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)
104、
集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)
105、
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。 ( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)
106、
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí),上海證券交易所在配股繳款期內(nèi),確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
107、
在深圳證券交易所,同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。( ?。?br />A.正確
B.錯(cuò)誤
108、
證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( ?。?
A.對(duì)
B.錯(cuò)
109、
根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.正確
B.錯(cuò)誤
110、
股票賬戶既可以用于買賣股票,也可用于買賣債券。( ?。?br />A.對(duì)
B.錯(cuò)