二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi),不填、錯填、漏填均不得分)
61、
按照交易對象的品種劃分,證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
62、
下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有( ?。?。
A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
C.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司只可使用自有資金
D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
63、
證券交易所會員在交易席位的使用過程中,嚴(yán)禁將交易席位( ?。?br />A.退回證券交易所
B.共有
C.出租
D.質(zhì)押
64、
對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
65、
證券交易所競價(jià)的結(jié)果有( ?。?br />A.全部成交
B.部分成交
C.推遲成交
D.不成交
E.持續(xù)成交
66、
對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有( ?。?br />A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B.按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D.撤消責(zé)任人職務(wù)
E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
67、
客戶融資買入證券后,可以通過( ?。┑姆绞?,向證券公司償還融入的資金。
A.直接還款
B.賣券還款
C.直接還券
D.買券還券
68、
證券交易的原則為( )
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對稱
69、
對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的有( ?。?
A.非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個交易日收盤價(jià)的5%
D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%