81、
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法,正確的有( ).
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過
C.目前,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
82、
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的( ?。?。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.中央銀行債券
83、
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義,說法正確的有( ?。?。
A.證券公司不賺取買賣差價(jià)
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
84、
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有( ?。?br />A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
85、
證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( ?。┩茝V集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
86、
申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請人需先辦理( ?。?。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
87、
下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中,正確的有( )。
A.每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購一次
B.每一有效申購單位配一個(gè)號,對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號
C.上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為1000股
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
88、
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。
A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B.軟硬件設(shè)施
C.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
89、
下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述,不正確的有( ?。?。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
90、
同證券自營業(yè)務(wù)相比,下列各項(xiàng)中,( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.決策的自主性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.業(yè)務(wù)對象的特定性