91、
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定,與( ?。┖炗啎娑ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同.
A.客戶
B.托管機構(gòu)
C.證券交易所
D.律師事務(wù)所
92、
結(jié)算參與人應(yīng)當開立( ?。糜谫I斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金交收賬戶
B.證券交收賬戶
C.證券集中交收賬戶
D.資金集中交收賬戶
93、
投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負責( ?。┦聞?wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
94、
股權(quán)登記變更的種類有( ?。?。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
95、
在申報價格最小變動單位方面,符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( ?。?。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
96、
為了加強對證券經(jīng)紀人的管理,證券公司應(yīng)當( ?。?br />A.與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督
B.應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
C.對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度
97、
集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照原合同約定的方式向( ?。┨峁?。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)
B.證券交易所
C.稅務(wù)部門
D.客戶
98、
對清算、交割、交收正確的說法是( ?。?br />A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D.證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E.資金的收付稱為清算
99、
某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元,3月份交易天數(shù)為22天,中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182(最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例)
C.13333
D.2000000
100、
證券公司不得接受本公司( ?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶