21、
下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
22、關(guān)于交易單位,說法錯(cuò)誤的是( ?。?br />A.股票100股為一手
B.基金100單位為一手
C.債券1000元面值為一手
D.基金1000股為一手
23、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.?dāng)?shù)量多少
24、
某證券公司持有一種國(guó)債,面值500萬元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股,均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股,價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
25、
國(guó)債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整,則已發(fā)生交易的履約金( )。
A.追溯調(diào)整
B.不追溯調(diào)整
C.部分追溯調(diào)整
D.無法判斷
26、
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ?。?
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
27、
證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( ?。┍?,期限不超過( ?。﹤€(gè)月。
A.2.6
B.2,3
C.3,6
D.3,12
28、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( ?。┤鎸?shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.
A.2006年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
29、
下列關(guān)于申報(bào)原則的說法,不正確的是( ?。?。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),可以自行對(duì)沖完成交易
30、從年開始,我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券市場(chǎng)。
A.1986
B.1987
C.1988
D.1989