11、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（　?。?br />A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款

12、 接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（　?。鳛楣餐瑢κ址?，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。
A．當(dāng)日日終
B．第二日
C．次一營業(yè)日
D．當(dāng)日15：57前

13、上海證券交易所資金的清算和交收以（　?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶

14、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（　?。?。
A．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

15、 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購的最小申報數(shù)量為（　?。?
A．10手
B．100手
C．l手
D．1000手

16、 債券全價交易是指（　?。?。
A．以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算
B．以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算
C．以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算
D．以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

17、 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是（　　）.
A．證券結(jié)算風(fēng)險基金
B．傭金
C．過戶費
D．印花稅

18、 下列（　　）屬于操縱市場行為.
A．將自營賬戶借給他人使用
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．委托其他證券公司代為買賣證券
D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

19、 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（　　）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A．證券交易所
B．中國結(jié)算公司
C．中國人民銀行
D．證監(jiān)會

20、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（　?。┍O(jiān)督管理。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務(wù)院