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2013年證券從業(yè)第四次考試《證券交易》深度預(yù)測(cè)試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月21日
導(dǎo)讀:
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141、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(  )

142、 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(  )

143、 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( ?。?br />
144、 證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。(  )

145、 無論配股發(fā)行成功與否,結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán),并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶,或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。( ?。?br />
146、 維持擔(dān)保比例超過200%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。(  )

147、 投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到T√系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人),或?qū)⒌怯浽赥√系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部),應(yīng)辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。( ?。?br />
148、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管}理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。( ?。?br />
149、 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?br />
150、 標(biāo)的證券為股票的,該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。( ?。?br />
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