二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、
下列關(guān)于權(quán)證的說法,不正確的有( ?。?。
A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì),也有交易的價(jià)值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易,也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
62、
金融衍生工具交易包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券交易
B.權(quán)證交易
C.金融期權(quán)交易
D.金融期貨交易
63、
嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( ?。?。
A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
64、
關(guān)于交易席位的使用,正確的有( ?。?
A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
B.將席位承包給他人使用
C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓
D.與他人共用席位
65、
根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B.流通股價(jià)格
C.持有人要求
D.公司財(cái)務(wù)情況
66、
債券種類主要包括( ?。?。
A.私人債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
67、
客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( ?。?。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用資金臺(tái)賬
D.客戶信用資金賬戶
68、
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》,結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交( ?。?、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.開立資金交收賬戶申請(qǐng)表
D.資金交收賬戶印鑒卡
69、
按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為( ?。?。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.證券過戶登記
D.其他變更登記
70、
電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位,記錄證券數(shù)量的最小單位為( )。
A.1股
B.1份
C.1元
D.1張