101、
下列關(guān)于證券交易所的描述,正確的是( ?。?。
A.證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B.證券交易所本身不持有證券
C.證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D.證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
102、
證券自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)險是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
103、目前我國適用于T+1滾動交收的證券有( ?。?。
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金
104、
《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》中所提出的改革措施包括( ?。?。
A.建立了債券回購質(zhì)押庫制度
B.按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券
C.建立了債券余額查詢系統(tǒng)
D.按證券公司席位進(jìn)行回購交易
105、
下列關(guān)于大宗交易的說法,不正確的有( ?。?br>A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將不視為申報
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,必須承認(rèn)交易結(jié)果
106、
凈額清算又分為( ?。?。
A.單位凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
107、
證券登記按種類登記可分為( ?。?。
A.股份登記
B.基金登記
C.債券登記
D.權(quán)證登記
108、
關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則,下列說法錯誤的有( ?。?。
A.上海證券交易所申購單位為1 000股
B.深圳證券交易所申購單位為1 000股
C.一般而言,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
D.每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
109、
下述關(guān)于證券登記的說法中,正確的有( ?。?。
A.證券登記是證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券公司委托,將上市證券進(jìn)行記錄
B.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
110、
雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時,在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價,并可同時報出該券種的,( ?。┑冉灰滓?。
A.交付方式
B.買賣數(shù)量
C.清算速度
D.結(jié)算方式