11、 證券公司應(yīng)當(dāng)在（　?。┢?0個(gè)工作日以內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對集合資金管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并上報(bào)證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．每個(gè)月結(jié)束之日
B．每個(gè)季度結(jié)束之日
C．每半年度結(jié)束之日
D．每個(gè)年度結(jié)束之日


12、 買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（　?。I斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A．交易席位
B．證券賬戶
C．清算編號
D．資金賬戶


13、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（　　）。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過


14、 下列的（　?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則


15、 在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商按照（　?。┐_定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票發(fā)售給投資者的過程。
A．中國證監(jiān)會
B．主承銷商
C．上市的證券交易所
D．股票發(fā)行人


16、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（　?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


17、 我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（　　）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經(jīng)紀(jì)證券賬戶
D．證券投資基金賬戶


18、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（　　）。
A．申請材料送交日為T一4日前
B．提交公告申請日為T一1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權(quán)登記日為T+3 日


19、 證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（　　）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機(jī)會均等


20、 根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，（　　）。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回．不可以轉(zhuǎn)讓