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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月11日
導(dǎo)讀:
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三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A,錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、 證券公司在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢,舉辦股市沙龍、股市報(bào)告會(huì)等,報(bào)告人必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資咨詢資格證書或職業(yè)證書,報(bào)地方證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。( ?。?br />

112、 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。( ?。?br />

113、 客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的開(kāi)戶人姓名或名稱可不一致。( ?。?br />

114、 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶,賬戶名稱為“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。( ?。?br />

115、證券的收付稱為交收,資金的收付稱為清算。( ?。?


116、 購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。(  )


117、 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。(  )

118、 在我國(guó),合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)具有托管人資格的證券公司作為托管人托管資產(chǎn)。( ?。?br />

119、 結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次,結(jié)息日為該月20日。( ?。?


120、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。( ?。?br />

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