121、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中,由于對(duì)市場(chǎng)把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。( ?。?br />
122、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。( ?。?br />
123、
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。( ?。?br />
124、
深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。( ?。?br />
125、
持有公司6%股份的股東,其持有股份發(fā)生較大變化,這不屬于內(nèi)幕信息。( ?。?br />
126、
在證券公司參與交易時(shí)無(wú)須顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。( )
127、
當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)換債券交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較,取較小的一個(gè)數(shù)量。( )
128、
深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( ?。?br />
129、
單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資賣出,并向市場(chǎng)公布。( )
130、
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。( )