41、 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為（　?。﹤€(gè)交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4


42、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)的結(jié)算中，對(duì)于融資方結(jié)算參與人違約處理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
B．質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)的，中國(guó)結(jié)算公司將依法采取扣取其自營(yíng)證券等措施繼續(xù)追索
C．從違約后第二個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券，以沖抵結(jié)算參與人未支付的融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用
D．質(zhì)押券處分所得超過(guò)算參與人未支付的融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用的部分，由結(jié)算公司予以留存


43、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（　　）計(jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值


44、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（　?。┮韵聲r(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%


45、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日（　　），申購(gòu)資金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前


46、 （　　）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
A．合規(guī)經(jīng)理
B．合規(guī)部門(mén)經(jīng)理
C．合規(guī)總監(jiān)
D．合規(guī)董事


47、 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（　?。﹤浒浮?br>A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


48、 設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門(mén)至少配備（　　）名有資格從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。
A．1
B．2
C．3
D．5


49、 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（　?。┮?guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．中國(guó)人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人


50、 一客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的（　?。┱{(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。
A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率