二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、
凈額清算又分為( ?。?。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
62、
債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是( ?。?。
A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
63、
下面的( )屬于證券交易。
A.股票交易
B.存貨交易單
C.債券交易
D.基金交易
64、
投資者具有下列( ?。┣樾沃坏模灰讌⑴c人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
C.新股申購(gòu)未到期的
D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
65、清算是交收的( ?。?。
A.后續(xù)
B.保證
C.完成
D.基礎(chǔ)
66、
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。
A.選擇交易方式的自主性
B.選擇交易地點(diǎn)的自主性
C.交易行為的自主性
D.選擇交易品種價(jià)格的自主性
67、
關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1%o
B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1%
C.上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限
D.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限
68、
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有的權(quán)利有( ?。?。
A.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.知情的權(quán)利
D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
69、
證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)( ?。┫蛑袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
70、
下列關(guān)于配股及配股權(quán)證說(shuō)法,正確的有( ?。?。
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C.我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)