11、
上海證券交易所在開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回時(shí)間,在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日( )。
A.每份基金份額面值
B.每百份基金份額凈值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
12、
證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( ?。瑢⒃O(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.10個(gè)工作日
13、
滬深證券交易所進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,采用申報(bào)股數(shù)來(lái)代表表決意見(jiàn),其中申報(bào)1股、2股、3股分別代表的意見(jiàn)正確的是( ?。?。
A.反對(duì)、同意、棄權(quán)
B.同意、反對(duì)、棄權(quán)
C.棄權(quán)、同意、反對(duì)
D.棄權(quán)、反對(duì)、同意
14、
證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( ?。┤f(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.50000
15、
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采取的結(jié)算方式為( )。
A.雙邊凈額結(jié)算
B.多變凈額結(jié)算
C.逐筆全額非擔(dān)保交收
D.單邊凈額結(jié)算
16、
境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位,須取得( ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
A.中國(guó)銀行
B.國(guó)家外匯管理局
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
17、
資金的收付稱為( ?。?。
A.結(jié)算
B.交割
C.清算
D.交收
18、
( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
19、
( )在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開(kāi)戶等業(yè)務(wù)操作。
A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
B.業(yè)務(wù)決策部門
C.董事會(huì)
D.分支機(jī)構(gòu)
20、
根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定,證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種非債券類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資本的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.10倍