101、
根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式,下列表述中,錯誤的有( ?。?。
A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以中間價成交
C.最高買人申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交
D.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成交
102、
債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A.兩個交易主體
B.一個交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為
103、
中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( ?。┣樾沃粫r,可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負值而被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后,公司首個季度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負值而被暫停上市后,公司首個年度報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
104、
我國證券交易所的職能有( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.組織、監(jiān)督證券交易
D.對上市公司進行監(jiān)管
105、
證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( ?。?。
A.為他人提供擔(dān)保
B.新聞出版業(yè)
C.安排證券上市
D.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料
106、
證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息,轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有( ?。?
A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間
B.股份編碼和名稱
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
107、
退市風(fēng)險警示的處理措施包括( ?。?
A.股票報價的日漲跌幅限制為5%
B.股票報價的日漲跌幅限制為10%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
108、
在下列各項委托方式中,投資者采用( ?。r,身份確認由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動委托
D.網(wǎng)上委托
109、
交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者,如( ?。┑取?
A.證券公司
B.政策性銀行
C.保險公司
D.證券投資基金
110、
證券交易的種類包括( )。
A.股票交易
B.認股權(quán)證交易
C.可轉(zhuǎn)換債券交易
D.金融期貨交易