多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件（　?。?
A．必須是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B．必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C．有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D．有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施


62、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為（　　）。
A．上海證券賬戶
B．深圳證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．人民幣特種股票賬戶


63、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（　?。?。
A．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售


64、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括（　?。?。
A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責(zé)任


65、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有（　　）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性


66、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有（　?。?。
A．市場性
B．安全性
C．連續(xù)性
D．穩(wěn)定性


67、 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜


68、 證券公司不得接受本公司（　?。┏蔀槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D．從業(yè)人員配偶


69、 個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（　　）。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件


70、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息（　　）。
A．轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B．股份統(tǒng)計(jì)信息
C．成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額
D．成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量