31、 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4


32、 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　　）。
A．1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C．5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張


33、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　?。?。
A．支付購(gòu)買方式
B．承銷購(gòu)買方式
C．招標(biāo)購(gòu)買方式
D．同一價(jià)購(gòu)買方式


34、 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（　?。?。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)


35、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。下列表述不正確的是（　　）：
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)


36、 （　?。┌l(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A．2006年8月10日
B．2006年10月4日
C．2007年2月20日
D．2007年4月20日


37、 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2％，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（　　）。
A．100．70
B．100．60
C．100．50
D．100．40


38、 關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B．目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”
C．目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D．證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為


39、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（　　）。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權(quán)委托投資


40、 上海證券交易所資金的清算和交收以（　?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶