71、
限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( ?。?
A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意
B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
C.成交速度慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交
D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí),客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī),遭受損失
72、
關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià),正確的說(shuō)法有( ?。?
A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C.我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
73、
關(guān)于卜海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是( )。
A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—11:30,13:00-15:O0
C.每個(gè)交易日9:20—9:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—9:25,9:30—11:30.13:O0—15:O0
74、
以下( )屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤
75、
證券交易所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A.融資保證金比例
B.融券保證金比例
C.維持擔(dān)保比例
D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
76、
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
77、
關(guān)于B股交易,說(shuō)法正確的是( )。
A.采用無(wú)紙化交易方式
B.上海證券交易所以1000股為一單位
C.深圳證券交易所以1000股為一單位
D.目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
78、
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( ?。?。
A.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
79、
債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是( ?。?。
A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
C.買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
80、
關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是( ?。?。
A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間,但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.在國(guó)家法定假日,交易時(shí)問(wèn)為正常交易日的一半
D.如果交易時(shí)間變更,須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告