1.證券公司從事自營業(yè)務時,必須擁有資金和證券。( )
2.證券公司從事證券自營業(yè)務,應當以公司名義建立證券自營賬戶,并報中國證監(jiān)會備案。( )
3.與經(jīng)紀業(yè)務相比較,自營業(yè)務在交易行為上不具有自主性。( )
4.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有風險陛。( ?。?BR> 5.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,證券公司自營持有一種權益類證券的市值,不得超過其總市值的10%。( )
6.證券公司從事自營業(yè)務,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。( ?。?BR> 7.從一定意義上來說,證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。( ?。?BR> 8.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( ?。?BR> 9.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔賠償責任。( ?。?BR> 10.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通,為自營業(yè)務提供參考信息。( ?。?BR> 11.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。( ?。?BR> 12.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票,但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。( )
13.內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同,也是在市場上公開買賣證券。( ?。?BR> 14.根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定,證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的,將被追究刑事責任。( ?。?P> 真題精選:證券基礎知識真題及答案章節(jié)精選匯總|證券交易真題及答案章節(jié)匯總
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