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證券交易真題及答案第六章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月21日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】B
　　【解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金，但證券不是必須擁有的。
　　2．【答案】A
　　【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
　　3．【答案】B
　　【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是決策的自主性，主要表現(xiàn)在這些方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。
　　4．【答案】B
　　【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的另一重要特征是風(fēng)險性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格和數(shù)量都由委托人決定，因此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
　　5．【答案】B
　　【解析】中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
　　6．【答案】B
　　【解析】根據(jù)2008年的《關(guān)于修改(證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法)的決定》，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。
　　7．【答案】B
　　【解析】市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動使證券價格變得變幻莫測而造成一定風(fēng)險甚至導(dǎo)致證券公司自營虧損，是不能通過主觀努力避免的。
　　8．【答案】A
　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　9．【答案】A
　　【解析】根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　10．【答案】B
　　【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為其中一項是：禁止內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員”屬于內(nèi)幕信息持有人，所以不能提供參考信息。
　　11．【答案】A
　　【解析】內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。
　　12．【答案】B
　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，定義內(nèi)幕交易與交易事后是否造成損失無關(guān)，指的是內(nèi)幕交易。
　　13．【答案】A
　　【解析】內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常的證券市場操作程序相同，即也是在市場上公開買賣；也無論其主觀上是故意或者是過失，比如是否利用了該信息進行交易；亦無論其買入或者賣出所持有該上市公司證券的數(shù)量或者金額，數(shù)量和金額的多寡僅對行為人進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任大小產(chǎn)生影響。
　　14．【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。