歷年真題精選第7章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是( ?。?。
A.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
B.證券公司須確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
C.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
D.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
2.證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須具備的條件之一是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C.經(jīng)營行為規(guī)范,近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D.凈資本不低于人民幣2億元
3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( ?。?。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
4.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括( )。
A.集合性
B.綜合性
C.特定性
D.通過專門賬戶經(jīng)營運作
5.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( ?。?BR> A.20%
B.5%
C.30%
D.10%
6.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( ?。?。
A.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
7.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,( ?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
8.下列選擇中,不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( ?。?BR> A.出具資產(chǎn)托管報告
B.出具資產(chǎn)管理報告
C.執(zhí)行證券公司的清算指令
D.執(zhí)行證券公司的投資指令
9.定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶( ?。袊C監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.不得辦理轉(zhuǎn)托管,但可辦理轉(zhuǎn)指定
B.既可辦理轉(zhuǎn)托管,也可辦理轉(zhuǎn)指定
C.不得辦理轉(zhuǎn)指定,但可辦理轉(zhuǎn)托管
D.不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),買賣證券交易所的交易品種,應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶,該賬戶名稱為( )。
A.“客戶名稱”
B.“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——客戶名稱”
D.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
11.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述不正確的是( ?。?。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
12.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( ?。﹤€交易日內(nèi),將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
13.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( ?。?BR> A.研究與交易之問的交流制度
B.投資對象備選庫制度
C.有效的投資風(fēng)險評估制度
D.完善的交易記錄制度
14.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( ?。┤諆?nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
15.集合資產(chǎn)管理計劃中證券公司享有的權(quán)利包括( )。
A.收取交易印花稅
B.收取客戶資產(chǎn)管理報酬
C.將管理的資產(chǎn)用于資金拆借
D.分享投資收益
16.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利,( )。
A.也不保證最低收益
B.但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C.但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D.但保證投資者的本金不受損失
17.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
18.在集合資產(chǎn)管理合同中,管理人應(yīng)( ?。?。
A.保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B.承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)
C.保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失
D.承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
19.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法中錯誤的是( ?。?BR> A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
B.證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C.證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃,都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理
20.( ?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
21.下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險的是( ?。?。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機構(gòu)處罰造成損失
B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
22.下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的行為是( ?。?BR> A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
23.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后( ?。?,將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
真題精選:證券基礎(chǔ)知識真題及答案章節(jié)精選匯總|證券交易真題及答案章節(jié)匯總
考前沖刺:2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題|專業(yè)科目4科沖刺
233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊,打造雙師資授課證券VIP班,您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準(zhǔn)備了全真機考模擬考場,讓考友輕松備考。