歷年真題精選 第6章證券自營業(yè)務
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司( )。
A.代理客戶買賣證券
B.為營利而自己買賣證券
C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務
D.可以向客戶出借資金或證券
2.在下列選項中,對證券公司自營業(yè)務的描述不正確的是( ?。?BR> A.使用自有資金和依法籌集的資金
B.使用自己名義開設的證券賬戶
C.設立專門的證券自營部門
D.不繳納證券交易印花稅
3.根據(jù)《證券法》規(guī)定,從事證券自營業(yè)務的證券公司,其注冊資本最低限額應達到( ?。┰嗣駧?。
A.1億
B.5億
C.0.5億
D.10億
4.以下關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是( ?。?BR> A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.經(jīng)總部批準,證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務
C.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行
D.自營業(yè)務須由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理
5.證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由( ?。└鶕?jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。
A.董事會
B.風險控制委員會
C.風險監(jiān)控部門
D.證券自營部門
6.證券公司在從事自營業(yè)務中可以( ?。?。
A.以個人名義進行自營業(yè)務
B.以默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券
C.買人公司在IPO包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
7.( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進一只股票
B.發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C.非內(nèi)幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D.上市公司與其他公司進行關聯(lián)交易
8.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人
B.上市公司的監(jiān)事
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
D.證券交易所的有關人員
9.自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.5
B.3
C.1
D.2
10.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》規(guī)定的行為不包括( ?。?。
A.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
B.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
D.單獨或合謀,集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
11.下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是( ?。?。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)
12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存( )年。
A.3
B.5
C.20
D.10
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