1．較嚴格的信息披露是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。（ ?。?BR> 2．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 3．申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（ ?。?BR> 4．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ）
5．在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。（ ?。?BR> 6．中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后，對申報材料的真實性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。（ ?。?BR> 7．公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和分管自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任，分支機構(gòu)經(jīng)公司總部批準方可對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 8．在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（ ?。?BR> 9．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（ ?。?BR> 10．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得向客戶承諾投資收益。（ ?。?BR> 11．集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（ ?。?BR> 12．證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營隋況進行年度審計。（ ?。?P> 真題精選：證券基礎(chǔ)知識真題及答案章節(jié)精選匯總｜證券交易真題及答案章節(jié)匯總
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜專業(yè)科目4科沖刺
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